1 引言
新產品的研發和創新是企業競爭力提升的保證，因研發風險控制不力或防范不到位而導致眾多的研發失敗。PDMA調查顯示，每7個新產品研發僅有1個獲得成功。為此，研發風險的識別和控制成為企業戰略發展的關鍵。隨著流程管理的發展，基于流程管理的研發風險管理模式也成為企業風險管控的新方向。流程管理與研發風險管理的結合研究尚處初始階段，更多集中在對業務流程再造(BPR)的風險管理研究中。
艾成林建立BPR風險評價和決策模型。羅偉等提出從流程節點研究流程風險的視角。宋晉徽等定量識別出重點控制的流程風險，并提出循環控制和持續改善的風險控制思想。歐立雄等采用層次分析模型對流程風險進行定量化評價。徐鈺華梳理了科研風險8種類型與流程各階段的關系。
現有對流程風險或研發風險的研究更多集中在流程整體或風險本身，尚未深入到流程細部或流程節點。而本文則是從企業流程管理的內部探究研發風險因子和風險節點，進而提出風險管控模式。
2 研發流程節點的引入
通過文獻閱讀，現有企業流程管理體系的研究模型尚不豐富，本文強調流程管理與職能管理的相互補充，提出先橫向全面覆蓋再縱向深入分解的企業流程體系構建模型。
本文選取高端裝備制造行業中的特高壓變壓器研發流程為對象，按照企業流程管理體系模型定義出研發流程體系。橫向上，按照職能管理的要求，把企業流程分為戰略流程、經營流程和管理支持流程三個方面，全面覆蓋企業管理的各項內容，研發流程屬于經營流程之一 縱向上，以職能管理的“正金字塔”科層制組織結構為基礎，識別研發管理的組織層次，明確不同研發流程層次的負責人和崗位，定義出研發流程體系下的流程族、流程群、復合流程、基流程等流程層級，使之以研發流程節點為基礎的縱向企業研發流程管理體系得以構建。其中研發流程節點是有價值的崗位流程活動，也是不能再次劃分的流程最基本業務單位。本文研發風險識別和控制的研究對象即是特高壓變壓器研發流程體系中研發基流程和其中的研發流程節點。高端裝備制造行業中特高壓變壓器研發流程體系如表1所示。
表1 特高壓變壓器研發流程管理體系
3 研發流程節點的關鍵風險識別
3．1 研發流程節點風險屬性和風險因子的識別
特高壓變壓器研發流程節點一般包含三個方面的屬性：基本屬性是識別和區別研發流程節點的基本特點，包括節點名稱、編號、范圍、內容、崗位、制度、表單、IT等基本信息。功能屬性是指評價研發流程和流程節點運轉優劣的依據，也是流程管理中流程優化的具體對象，包括時間、質量、成本、風險、效率、HSE等方面。價值屬性是流程管理的核心，也是研發目標得以實現和崗位責權匹配得以落實的體現，包括輸入、輸出、客戶、績效等方面
特高壓變壓器研發流程節點的風險屬性是其功能子屬性，是節點運轉過程中面臨的直接或潛在的不確定性內容，以及引起風險的因素。可以分為節點運轉風險、節點成效風險、人(崗位)風險、企業內部風險、企業外部風險五種類型，每種風險類型又包括不同的研發風險因子，具體如表2所示。
表2 研發基流程的風險屬性和風險因子表
3．2 研發流程關鍵風險因子的識別
風險矩陣的方法對特高壓變壓器研發基流程中流程節點的27個風險因子進行識別，以此找出影響流程節點的關鍵風險因子。其中風險影響等級和風險概率組織相關專家進行評分。引入Borda序值識別具有相同風險等級的風險因子的重要程度。通過風險矩陣，對研發基流程中每個流程節點的27個風險因子進行了風險判斷，其中風險等級為中、較高、高，并且Borda序值小于5的風險因子為流程節點的關鍵風險因子。
3．3 研發流程關鍵風險節點的識別
層次分析法對特高壓變壓器研發基流程中的16個流程節點進行識別，以此找出研發流程的關鍵風險節點。首先構建以27個關鍵風險因子為C層、16個流程節點風險為B層、關鍵風險節點為A層的研發風險評價體系。其次按照層次分析法的步驟識別出特高壓變壓器研發基流程中16個流程節點的風險重要程度排名。最后根據風險權重即可找到其中的關鍵風險節點，也就是研發基流程的風險控制節點。
4 研發風險的控制管理模式
前文3中采用風險矩陣和層次分析法識別出特高壓變壓器研發風險因子和研發風險節點，實現了把整體研發風險傳遞到研發相關崗位和具體職責上，然后建立基于風險矩陣一般性、基于流程體系關聯性和基于流程管理動態性的三個層次風險控制管理模式，使得研發風險控制措施更加有效落實。
4．1 基于風險矩陣的一般性風險控制
按照3．2中基于流程節點的風險矩陣模型，風險處理欄是針對風險因子的風險控制措施，也即是針對研發流程中關鍵風險節點的關鍵風險因子的風險控制方法。一般的風險控制主要從財務和控制兩個方面降低風險發生的可能性、減少風險發生帶來的損失、采取措施應對已發生的各種可能風險，包括風險回避、風險控制、風險自留、風險轉移四種類型，是風險控制最基礎和最直接的方法。
4．2 基于流程節點關聯性的風險控制
按照2中特高壓變壓器研發流程管理體系，考慮縱向層次性和橫向一體性的關聯性特征。橫向上不同流程之間和流程節點之間都存在著直接或間接的串聯性風險關聯性，縱向上由于流程包含與被包含的關系存在著并聯性的風險關系。通過對關鍵風險節點的前道節點和后道節點、上道節點和下道節點，以及流程之間上下層次之間和橫向關聯之間的風險控制，從而實現更有效的風險控制。
4．3 基于流程管理動態性的風險控制
根據企業流程管理中動態調整和循環提升的思想，構建多層次和多輪次的循環往復風險控制機制，使基于流程節點的研發風險管理體系成為一種緊密聯系企業流程體系的長效機制，并伴隨流程運轉和流程變更而實現自我修復和自我控制的風險管理系統，如圖1所示。
圖1 基于流程管理的動態性風險控制管理模式
5 結論
研發風險管理已經成為企業成功研發和競爭力提升的關鍵所在，也是企業戰略目標實現的保證。本文深入到特高壓變壓器研發流程的內部，通過對流程節點的打開和剖析，把裝備制造企業研發整體風險轉移到研發流程節點的內部，探尋影響研發風險的源頭所在，進而提出三個層次的風險管控模式，從而實現了研發風險的有效識別和控制。
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本文標題：裝備制造企業研發風險識別和控制研究
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